为扎实推进云南楚雄师范学院资产经营有限责任公司（以下简称“资产公司”）党风廉政建设风险防范体系建设，加大从源头上预防和治理腐败的力度，进一步提高资产公司内部管理水平，规范内部控制，营造风清气正的良好氛围，结合公司工作实际，制定本制度。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习领会习近平关于党风廉政建设和反腐败工作的重要讲话精神，筑牢党风廉政建设的思想基础，以《党风廉政建设责任制》和完善预防体系为重点，以规范运行为核心，以强化管理为前提，以完善措施为保证，积极构建覆盖资产公司各个岗位的廉政风险防控管理体系，使职责运行更加规范、自我防控更加有力、监督更加到位、队伍管理更加有效，实现资产公司又好又快的发展提供坚实的纪律和作风保障。

二、工作目标

针对学校《关于落实驻厅纪检监察组对省委教育工委纪律检查建议中关于做好“七个关口”廉政风险防控的实施方案》的总体要求，资产公司廉政风险防控管理工作总体目标是：围绕资产公司各二级部门和各管理岗位职责履行的各个环节，深入排查岗位职责、工作流程、制度机制、和外部环境四类风险，从完善工作程序、规范业务流程、强化监督管理、健全制度机制等环节入手，构筑前期预防、中期监控、后期处置三道防线，建立权责明晰、制度完善、运作规范、风险明示、有力的廉政风险防控管理体系，形成比较完善的覆盖资产公司所有岗位的廉政风险防控管理长效机制，有效遏制腐败现象的发生。

三、组织领导

为加强廉政风险防控管理工作，建立健全廉政风险防控管理工作组织体系，资产公司成立廉政风险防控管理工作小组，成员如下：

组 长：陈平

副 组 长：和福永、倪云、周正青

成 员：各二级部门负责人

小组下设办公室，办公室设在综合办公室。

四、工作内容

结合学校廉政风险防控总体部署和资产公司实际情况，各二级部门在工作开展过程中要边学习边推进、边排查制定防控措施边落实整改责任，确保风险防控机制建设扎实有效。

（一）建立健全资产公司风险防控管理工作机构。成立资产公司廉政风险防控管理工作小组和办公室及各二级部门廉政风险防控管理工作小组，制定《资产公司廉政风险防控管理实施方案》，全面启动资产公司廉政风险防控建设工作。

（二）加强学习教育，做好动员部署。组织全体人员认真学习中央、省委和学校有关规章制度，全面领会廉政风险防控管理的基本内涵和主要精神，理解和掌握廉政风险防控管理的基本理念和主要方法，进一步细化工作内容，完善工作措施，大力宣传开展廉政风险防控管理工作的重要意义，提高全体人员参与廉政风险防控管理的积极性、主动性和自觉性。

（三）厘清岗位权限。根据各二级部门、各岗位工作职责，清理岗位职责权限，检查各项职责是否落实到岗到位，各项规章制度是否健全完善，并把工作职责逐一进行梳理。

（四）查找风险点。岗位廉政风险点是工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重要部位、关键环节，重点排查以下四类风险：

一是岗位职责风险。重点排查不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。

二是业务流程风险。重点排查因工作程序和个人自由裁量空间过大，造成权力失控和行为失范而导致的廉政风险。

三是制度机制风险。重点排查因制度机制不健全、制度执行不力、制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密导致的廉政风险。

四是外部环境风险。重点排查管理对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

（五）廉政风险排查方法

一是排查个人风险点。按照管理岗位全员参与的要求，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人四个方面存在或潜在的廉政风险。

二是部门自查。根据岗位职责和工作程序，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。

三是资产公司班子成员内部互查。班子成员之间、班子成员与分管部门之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

四是各部门之间互查。部门与部门之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

五是监督部门和公众协助排查。视情况召开座谈会，邀请纪检监察部门、教师代表、学生代表座谈，协助排查存在或潜在的廉政风险。

（六）廉政风险评估等级。廉政风险评估等级经资产公司廉政风险防控管理工作小组研究，并根据风险发生概率大小和可能造成的危害程度，风险等级划分为三个等级：

1.高风险点是发生机率高，容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；

2.中风险点是发生机率较高，容易造成一般违规违纪行为，可能出现受到责任追究、党纪政纪处分的廉政风险；

3.低风险点是发生机率较小的风险。容易造成轻微违规行为，可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。

（七）构建廉政风险防控长效机制。围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制。

1.健全前期预防措施。一是开展廉政教育。结合查找的廉政风险点和确定的廉政风险等级，综合运用党风党纪教育、廉政教育、职业道德教育、警示教育、签订党风廉政建设责任书、重点岗位人员承诺书等形式，开展反腐倡廉教育，树立廉政风险意识，自觉做到自重、自省、自警、自励，警钟长鸣，防患于未然。二是完善廉政风险自我防控措施。根据岗位职责，规范用权流程，绘制廉政风险防控工作流程图。三是加强制度建设。针对排查发现的廉政风险，健全完善相关管理制度、公开制度，从制度上堵塞漏洞，从程序上增加公开透明度，预防违法违纪问题的发生。

2.建立中期监控机制。一是加强权力运行过程的监督。班子成员充分运用监督执纪“四种形态”，通过落实内部监督、谈话提醒、诫勉谈话、督查纠错、批评通报等形式，加强职权运行的过程监督，加强干部群众的日常监督管理，抓早抓小，防患于未然。二是落实个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，实行职权运行动态监控，及时纠正职权运行过程中出现的偏差，整改管理工作中的薄弱环节。

3.严格落实后期处置办法。针对中期监控发现的问题，对有风险表现的岗位人员，及时进行警示提醒、诫勉谈话、责令整改、责任追究，纠正错误。完善相关制度措施，堵塞漏洞，消除隐患，化解风险。对发现的违法违纪问题，依法依纪严肃处理，并进行责任倒查，教育本人，警示他人。

（八）检查督促。资产公司各二级部门要对廉政风险防控管理工作开展情况进行自查，发现问题，及时纠正，资产公司廉政风险防控管理工作小组将按照总体部署，定期对各部门廉政风险防控管理工作进行阶段性检查和督促。年终对各部门签订的《党风廉政建设责任书》进行考核。

（九）形成长效机制阶段

1.建立健全廉政风险防控动态管理机制。结合资产公司工作实际、服务意识转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政风险内容和防控措施。

2.建立健全教育长效机制。加强对反腐倡廉宣传教育工作，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

3.建立长效运行机制。建立廉政风险档案、经常修正优化。对岗位廉政风险等级实行动态管理，定期梳理分析廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，调整补充廉政风险点和风险等级，完善优化防控措施，推进落实到位、监督到位，以廉政风险防控工作促进资产公司服务保障工作健康稳步发展。